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关于印发《上海证券买进卖所会员己律绳墨》和

2019-07-12 11:09  原创    字体:

  换文号:上证会字〔2003〕27号

  换文机关:上海证券买进卖所

  换文时间:2003-04-22

  关于印发《上海证券买进卖所会员己律绳墨》和《上海证券买进卖所会员事情规范带》及堵报《会员事情规范己查表》的畅通牒

  各会员单位:

  为强大募化会员己律观点,规范会员经纪行为,维养护投资者权利和证券市场次第,本所创制了《上海证券买进卖所会员己律绳墨》(以下信称“《绳墨》”)和《上海证券买进卖所会员事情规范带》(以下信称“《带》”),并曾经纪事会审议经度过,即兴印发放你们,请遵循实行。

  为了踏实《绳墨》和《带》,本所创制了《会员事情规范己查表》。请各会员单位接本畅通牒后,终止详细己查。《会员事情规范己查表》以会员为单位壹致堵报,会员进入堵报体系的用户名、用户稠密码和《会员根本信息报递送体系》的用户相反,请于5月20新来经度过本所网站(网址:http://www.sse.com.cn)会员公司专区完成堵报工干。

  上海证券买进卖所会员己律绳墨

  第壹条 为强大募化上海证券买进卖所(以下信称"本所")会员己律观点,规范证券市场次第,推向证券市场展开,维养护投资者利更加,根据《上海证券买进卖所章程》及本所其他事情规则,创制本绳墨。

  第二条 本绳墨由本所会员、特佩会员己觉信守。

  第叁条 依法合规经纪,信守本所事情规则。

  第四条 老实信誉,己觉信守事业操守,维养护证券市场次第。不展开不符理竞赛,不以犯法顺手眼获取利更加容许转出嫁风险。

  第五条 在经纪事情和其他受命事情中,勤政勉尽责,实在保障客户的合法权利。

  第六条 严峻实行片面指定买进卖制度,与客户皓白在指定买进卖中副方的权利和工干,不假意因袭误事或回绝操持客户吊销指定买进卖的央寻求。

  第七条 在营业场合供多种方法的信息查询和咨询效力动。

  第八条 确立客户赞美和买进卖纠纷的处理机制,并创造封皮记载。

  第九条 采取拥有效主意,妥善管证券买进卖付托材料、证券帐户数据、买进卖记载等文件。

  第什条 对客户的避免费应适宜相干规则。

  第什壹条 信守本所技术规范要寻求,创制和完备装置然办制度,保障买进卖体系和畅通信体系装置然运转。

  第什二条 增强大技术风险备范,并对买进卖体系和畅通信体系确立必要的备份机制。

  第什叁条 活期反节买进卖体系和畅通信体系,确立体系错误和非日情景处理的应急制度。

  第什四条 增强大外面部办,确立严峻的外面部把持制度和信息体系办制度,实在实行己营事情、经纪事情和受命投资办事情的分类办要寻求,备范风险。

  作者: locoy 编辑: admin
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